20年基金业老将携手杀回公募！又一自然人持股基金公司获批

本篇文章1944字，读完约5分钟

在不到一个月的时间里，两家新基金公司相继获批，今年，新基金公司加速了其登陆。

最近，上证基金管理有限公司的成立得到了中国证监会的正式批准，上证基金也是一家由专业人士发起并持有股份的基金公司。

经上正基金批准，开元基金中国区第三任基金经理朱汉江、南方基金前副总裁郑文祥等众多在公募基金发展初期为投资研究领域和企业年金发展做出贡献的行业领军人物陆续回归。

上正基金获准成立

6月19日，中国证监会在官方网站上发布了《关于批准设立上正基金管理有限公司的批复》，这是汇泉基金5月底获批后不到一个月内又一家获批的专业股份制基金公司。

根据中国证监会的批复，上正基金于6月16日获准成立，注册资本为人民币1.2亿元。公司在深圳注册，业务范围包括公开发行证券投资基金管理、基金销售、私募股权管理及中国证监会允许的其他业务。

在证监会批准的高管名单中，朱汉江将担任上正基金的法定代表人，郑文祥担任“总指挥”，李志向担任总监。

同时，中国证监会要求上正基金发起股东应按照《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规的要求，在批准之日起6个月内完成上正基金的设立，足额缴纳出资，选举董事、监事，聘任高级管理人员。

取得工商行政管理部门颁发的营业执照后，上正基金将获得中国证监会颁发的证券期货业务经营许可证；未取得证券期货业务经营许可证，不得以此名义开展业务；自取得证券期货经营许可证之日起6个月内，应当发行公募基金产品。

一批公款“老手”归来

从股东名单来看，上正基金也是一家全自然人控股的基金公司。

上正基金由三个自然人设立。其中，郑文祥出资5040万元，占42%，是公司的最大股东；珠海双赢未来股权投资中心(有限合伙)，作为员工持股平台，投资4921.2万元，持股比例41.01%，成为第二大股东；另外两个自然人李志向和詹华江分别出资1440万元和598.8万元，分别为公司的第三和第四大股东。

根据基金经理获得的数据，上述自然人保荐人都是较早的公开募款人，他们在行业的各个领域都有很深的积累。

郑文祥早在2000年就加入南方基金，并一直担任国债投资经理和南方基金特别账户财务部副主任。2006年，他还担任了当时中国第一只保本基金——南方对冲与增值混合基金的基金经理。作为当时养老金业务部的主任，他负责公司的养老金业务多年。早在2000年，南方基金就开始介入养老金领域的深入政策研究。自2005年获得第一批企业年金投资经理资格以来，南方基金先后与马鞍山钢铁有限公司、邯钢集团、淮北矿业(600985，诊断股)、淮南矿业、徐矿业集团、云通股份有限公司、云天华(60096，诊断股、

2008年4月10日，南方基金聘请郑文祥担任公司副总裁。2016年10月17日，郑文祥因个人原因辞去公司副总裁职务。

李志向此前曾担任南方基金的高级经理。2012年底，前海开源基金获批成立。他成为前海开源基金首任总监，之后担任首席运营官、董事会秘书及前海开源资产管理有限公司董事..

朱涵江也是南方基金的“老人”。他早于1998年4月加入南方基金，曾任开元基金研究员兼助理经理。从2002年3月至2003年12月底，他接替当时的基金经理王宏远担任开元基金的基金经理。

张志梅，前宝应基金，也出现在上证基金员工持股平台名单中。张志梅于2000年11月至2015年5月在南方基金工作，先后担任研究员、基金经理助理、投资经理助理、特别账户投资部主任。她于2015年5月加入宝应基金，并于2020年2月离开宝应基金。离开之前，她担任公司股权投资部的总经理。

许多人正在排队等候公开募股

据统计，目前共有11家自然人持股的基金公司，包括惠安、石开、东方阿尔法、博道和袁波。今年5月29日，新获批的汇泉基金，以及包括杨宇在内的许多自然人股东，都曾是公共基金的高管。

截至6月12日，目前有24家基金公司有待审批，另有7家基金公司暂停审批。

在待批准的基金中，也有许多自然人申请设立公共基金。例如，华福久创基金也曾被前公募基金高管申请。

业内人士认为，基金公司是典型的“以人为本”的行业，其行业特点决定了公司的发展在很大程度上依赖于员工的专业能力，人才流失将严重影响公司的核心竞争力。解决这一问题的根本途径是通过股权激励将股东、股东和管理者的利益捆绑在一起，建立长期的激励和约束机制。

也有业内人士表示，专业持股是改善基金公司人力、资本与公司治理结构关系的有效手段，有助于基金行业坚持长期价值投资理念，优化公司治理结构，尊重专业人才，构建核心人才长期激励机制，为投资者创造长期投资回报。

根据中国证监会2020年4月末公布的公开发行基金名单，目前已有129家基金公司和14家资产管理机构获得公开发行资格。